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　　在中国证监会的正确领导下，东吴证券深刻把握中国特色金融文化内涵，结合中国特色金融文化五个方面的实践要求，积极履行社会责任担当，不断深化投保工作，加强风险管理文化建设，为推动金融高质量发展、建设金融强国贡献东吴力量。“依法合规，不胡作非为”是证券行业发展的生命之线。明法于心，守法于行，东吴证券积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，以合规意识为基础、合规机制为核心、合规责任为关键，建立与公司企业文化相契合，与业务管理相匹配的合规管理模式。坚持强化底线思维，健全风险控制措施，进一步压实责任，当好资本市场的“看门人”，为资本市场的高质量发展保驾护航。

　　具体而言，东吴证券将投资者权益保护纳入公司内部制度体系、企业文化建设和经营发展战略中统筹规划，从制度、人员、流程、经费等方面保障投资者权益保护工作的开展，使投资者权益保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中。东吴证券分别制定《东吴证券投资者关系管理制度》和《东吴证券投资者权益保护管理办法》，作为投资者保护工作的基本准则。同时，《章程》、《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》等治理制度以及各项业务制度流程中，均包含投资者保护的相关内容。上述制度涵盖中小股东参与股东大会网络投票与单独计票、投资者平等的信息知情权、召开业绩说明会、独立董事就专项议题发表独立意见、向投资者销售产品及提供服务、相关的投资者信息保护、网点业务运营规范等日常工作的每个环节，为公司实施投资者保护工作和投资者有效行使合法权利，提供了体制机制保障。

　　为此东吴证券2020年联合苏州银行、东吴人寿成立东吴证券投资者教育基地。基地充分利用和银行、保险三方联合共建的优势，以“实体+互联网+科技”为建设理念，以“秀财”投教品牌为依托，向投资者传递“更懂得”的投教理念。基地一方面作为公司积极践行社会责任、开展投教工作的平台，另一方面也被苏州市地方金融监督管理局定位成“苏州市金融教育示范基地”、“未成年人社会实践基地”，承担起宣传金融知识、防范金融风险的公共责任。2021年，东吴证券实体投资者教育基地、互联网投资者教育基地分别被中国证监会授牌成为第四批国家级（实体）证券期货投资者教育基地、江苏省级（互联网）证券期货投资者教育基地。基地成立以来，举办活动超7000场，参访人数达24万，参与满意度调查人数6.8万，满意率99.36%，在服务中小受众群体起到了积极作用。

　　为全面贯彻落实中央金融工作会议精神， 2024年5月至今，东吴证券积极携手交易所、各地证监局、财联社联合举办了“聚焦五篇大文章 投教助力金融强国”系列投资者服务专项活动，深入湖南、福建、陕西、浙江、北京、深圳、山西、新疆、江苏、广西等十省市开展党建学习、行业文化建设交流、走进上市公司、走进高校、投教集市等活动百余场，取得丰硕成果，吸引数万投资者线下参与，以创新形式推动投资者教育走深走实，为金融强国建设贡献投教力量。“聚焦五篇大文章 投教助力金融强国”系列投资者服务专项活动创新构建了“监管-金融机构-媒体-投资者”的四维协同机制，打造了立体化、多层次的投资者教育服务体系，树立了投教创新的新标杆。

　　通过组织开展中证协“防非宣传健康跑”、“苏州城市马拉松市集”等活动将全民健身和防非知识普及深度融合，参与人数超3万人；通过联合第一财经广播打造“来东吴 话财富”、“大开眼界读年报”系列直播活动为投资者详细讲解如何读懂上市公司报告，网络点击量累计超4万次；通过联合分支机构合作开展“聚焦普惠金融 引导价值投资”系列直播活动对防范非法证券、全面注册制等主题进行宣导，观看人数超300万人；通过推出“五年投资 今年模拟”“你的金融人生答题卡”等多款知识竞答类游戏，设置有奖闯关问答环节，传递投教知识，激发投资者参与热情，参与人数近50万人。

　　此外，基地高度重视与监管部门的沟通协作，积极参与沪深交易所、北交所会员合作活动。多次联合深交所举办“踔厉奋发新征程 投教服务再出发”投教大讲堂活动，邀请到深交所专家讲师以及东吴证券首席投顾宣讲全面注册制改革历程、主要思路、制度安排及规则体系；动员分支机构积极参与上交所“我是股东”、“拥抱注册制 共享高质量”、“期权大讲堂”等活动；积极参与北交所投资者服务e站申报、多次联合开展“直达服务行千里”等活动，引导投资者理性参与北交所交易。